Politikker for Advokatfirmaet M Lindquist efter § 8 i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme
Advokatfirmaet M Lindquist har som led i fastsættelsen af advokatfirmaets politik for virksomhedens overordnede strategiske mål for håndtering af sager omfattet af Hvidvaskloven samt risikostyring udpeget indehaveren af advokatfirmaet Advokat Michael Lindquist (H) som sammen med den/de ansatte advokater, skal sikre, at advokatvirksomhedens politikker, risikovurdering og forretningsgange holdes opdateret, samt at reglerne i Hvidvaskloven efterleves af Advokatfirmaet M Lindquist
Advokat Michael Lindquist er ansvarlig for advokatvirksomhedens risikoledelse og –styring, således at Advokatfirmaet M Lindquist alene påtager sig sagstyper som falder inden for Advokatfirmaet M Lindquist ‘s strategiske målsætning, samt at sagsområderne som virksomheden påtager sig er identificeret og vurderet i risikovurderingen. I den forbindelse henvises til forretningsmodellen som beskrevet i risikovurderingen af 05.04.2026.
Idet advokatfirmaet M Lindquist er en enkeltmandsvirksomhed med 1 ansat advokat og 1 advokatfuldmægtig autoriseret hos Michael Lindquist og 2 advokatsekretærer er de organisatoriske forhold relativt simple. Kontorets personale er dagligt i kontakt med hinanden.
Kontorets personale er alle bekendt med at det helt klare udgangspunkt er at modvirke hvidvask og terrorfinansiering.
Ansvarsfordelingen er således at samtlige sager vurderes af advokat Michael Lindquist og derefter ansvarsfordeles ud til enten den ansatte advokat Sinan Gønen eller advokatfuldmægtig Esra Arici eller advokatsekretær Kate Allan. Advokatsekretær Sanne Schou har alene en rolle som bogholder og deslige.
Såfremt personalet har tilgang af sager inden for hvidvaskområdet vil personalet altid drøfte sagen med advokat Michael Lindquist forinden sagsoprettelse såfremt sådant behov foreligger.
Advokatvirksomheden har som led i fastsættelsen af advokatvirksomhedens strategiske mål bestemt, hvilke sagsområder advokatkontoret ønsker at påtage sig og identificeret samt afgrænset risikoen ved de enkelte sagsområder. Kontoret er særligt fokuseret på at undgå hvidvask, og er særligt bekendt med hvilke kundetyper og hvilke tjenesteydelser der kan frembyde sådan risiko, som også er beskrevet i risikovurderingen, hvorfor kontoret som udgangspunkt påtager sig alle typer af ejendomshandler og selskabsretlige opgaver fra nærområdet, luksusejendomme dog er kontoret særligt varsom ifm. påtagelse af opgaver hvor klienten er bosiddende eller har hjemsted i tredjelande uden for EU.
Advokatvirksomheden har som overordnet strategisk mål for virksomheden at beskæftige sig med følgende sagsområder omfattet af § 1, stk. 1, nr. 13 i hvidvaskloven:
Nedenfor fremgår de relevante områder idet der herudover uddybes geografisk, økonomisk eller anden afgrænsning inden for hvert enkelt område.
- køb og salg af fast ejendom eller virksomheder,
- forvaltning af klienters penge, værdipapirer eller andre aktiver,
- tilvejebringelse af nødvendig kapital til oprettelse, drift eller ledelse af virksomheder eller
- oprettelse, drift eller ledelse af virksomheder, fonde m.v., eller
- når de på en klients vegne og for dennes regning foretager en finansiel transaktion eller en transaktion vedrørende fast ejendom.
Ad 1+5) ved køb og salg af fast ejendom har Advokatvirksomheden fastsat, at der kan ske køb og salg af rækkehuse, ejerlejligheder, anpartshaverlejligheder andelsboliger og øvrige erhvervsejerlejligheder og erhvervsejendomme, da kontoret besidder særligt ekspertise inden for faget fast ejendom, ligesom transaktionen kan ske via formidler som ejendomsmægler, og ved selvsalg, idet der ved selvsalg imidlertid skal ske indhentelse af en ejendomsmæglervurdering eller anden bekræftelse af den fastsatte købesum, sådan at der ikke kan ske fx en lavere fastsat købesum mod overlevering af kontakter eller andet aktiv hvorfra der kan ske unddragelse hos det offentlige, eller hvidvask. Kontoret påtager sig behandlingen af ejendomme inden for landets grænser og skal som udgangspunkt afslå ejendomme der ligger uden for landets grænser. Der er ingen økonomisk begrænsning ved ejendomshandlerne så længe købesummen fastsættes efter markedsværdien eller som familiehandel eller købesummen i øvrigt er lovlig fastsat, idet der også vil ske gennemgående kontrol af hvorfra købesummen stammer, ligesom sælgers adkomst til ejendommen også vurderes.
Ad 2) ved forvaltning af klienters penge, værdipapirer eller andre aktiver har Advokatvirksomhed fastsat, at der alene behandles dødsboer der udleveres af skifteretten og som kan behandles efter reglerne om privatskifte, ligesom der ved afhændelse af aktiverne i dødsboet vil ske sikring imod at aktiverne afhændes til en væsentligt lavere købesum ved fx at antage bistand fra en sagkyndig eller valuar eller ejendomsmægler.
Ad 3) Ved stiftelse og ændringer af selskaber, kan der ofte ske hvidvask i form af at selskabskapitalen frembringes ved ulovlige midler. Idet der er en risiko er der også skærpet krav til vurdering af risikoen for hvidvask. Af den grund har advokatfirmaet også indgået særskilt aftale med Creditro hvortil udføres udvidet KYC, ligesom klienten skal stilles kontrolspørgsmål relateret til hvorledes selskabskapitalen fremkommer, samt hvorledes købesummen fremkommer. Såfremt advokatfirmaet er bekendt med at klienten tidligere er meddelt konkurskarantæne eller lignede er advokatfirmaet særligt opmærksom på disse klienter. Der er i øvrigt særligt opmærksomhed rettet mod selskaber der vil drive entreprenørvirksomhed, pizzaria eller vagtvirksomhed med mandskabsudlejning mm. idet virksomheden er bekendt med at der ofte kan ske hvidvask blandt disse selskaber. Ligeledes er der særligt fokus rettet mod navngivelsen af selskaberne samt hvem der registreres som direktør mm.
Advokat Michael Lindquist vil løbende overveje om nærværende politik i fuldt tilstrækkeligt omfang fastsætter de overordnede strategiske mål i relation til forebyggelse af hvidvask og finansiering af terrorisme samt det overordnede grundlag for strategisk og operationel risikostyring.